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IBM公司的知识产权管理
2011-12-29 22:40:29 来源: 作者: 【 】 浏览:2247次 评论:0

[编者按]知识产权涉及每一个企业。中国入世后,必须要全面履行自己在知识产权领域中应承担的权利和义务,加强对知识产权的保护,特别是对假冒、盗版等行为进行有效、有力的打击和制裁。从长远看,我们的企业要生存发展,要想在更大程度上参与国际竞争,也必须更多地依靠和运用知识产权来激励和保护自己,提高掌握和运用知识产权保护的能力和水平。一个企业对自己的知识产权如何管理?要定哪些策略?对大多数企业来说还是一个新课题。为了给企业提供信息,帮助企业领导人了解国外企业这方面的管理经验,本刊将陆续刊登国外著名电气公司的知识产权管理办法和策略,供国内企业借鉴。 一、知识产权归属及管理

IBM相当重视研究开发,每年花费在这方面的经费不下数十亿美元,而其对于知识产权(以下简称IPR)的管理及相关策略更是相当有系统。目前其对于IPR的归属及管理是实行中央集中管理制,由总公司来集中管理此类事务。总公司及其子公司开发部门的员工所完成的发明、著作及其他成果的IPR均归属于总公司所有,然后再由总公司负责处理有关授权事项。

各员工和公司之间要签署一份"有关信息、发明及著作物的同意书",其中规定,只要他是从IBM内部取得若干机密信息或是从以前员工完成的发明、著作等创作物中撷取若干信息来完成IBM的有关研究开发项目的成果,以及其因执行职务或为公司业务而产生的成果,都应该将这些成果的IPR移转给公司。

IBM各子公司都和总公司签署一份"综合技术协助契约",依此,总公司替各子公司出研究开发的费用,子公司的研究开发工作如有成果,其IPR必须移转给总公司所有。这样,总公司不仅拥有其员工移转来的IPR,也有从全球公司移转来的IPR,然后总公司再集中管理这些IPR。进一步来说,当总公司与全球的其他企业缔结专利或其他IPR授权契约时,总公司也可通过再授权的方式,将相关技术提供子公司使用。这种授权方式,使IPR得以流通。当子公司制造、销售产品,侵害到第三人之IPR并遭诉时,总公司也出资协助子公司进行抗辩。有关商标之使用,原则上是由总公司集中管理,各子公司要使用时再由总公司授权。对于总公司的上述各种授权,各子公司是以营业额中的一定数额支付给总公司做为使用费。

二、知识产权管理部门

IBM公司总部的知识产权管理部门(INTELLECTUAL PRORERTYLAW;简称IPL)管辖全球4地区的IPL。美国本土虽有2个基础研究所和28个开发研究所,但只在主要的研究所设有IPL,共计21个IPL。亚太地区中5个国家设有IPL,其中日本设有3个、欧洲、中东、非洲地区8个国家有IPL,美国本土以外的美洲地区则只有两国设有IPL。至于没设IPL的国家,则由该地区的各国IPL代理人来一并管理。例如亚太地区未设IPL的国家,则由日本的IPL来管理。

IBM的IPL特色之一就是,有关专利的专利事务由专利律师及专利代理人来处理。因此,在美国就有一百多位专利律师,其他地区则有将近一百名的专利代理人。

各子公司的IPL除依隶属关系向主管做业务报告外,各子公司的IPL也受总部的IPL极强的功能性指导,依总部IPL的统一政策来运作。

三、IPL的重要使命

IPL的职责范围是处理一切有关IBM业务上的知识产权事务,如专利、商标、著作权、集成电路布图设计保护、商业秘密、字型及其他IPL的事务。至于法务部门则负责IPR以外有关法律的事务。

由于IBM每年都必须花费其总收入的一成以上用于研究开发活动,因此IPL最重要的使命之一就是适当地保护其研究开发的成果,在确保其营业活动自由的必要范围内,持久地维护较好的专利财产。

(一)申请专利

一般来说,有关专利的申请,都是由IPL的专利律师以及专利代理人来提出,发明人只要简单地以书面或口头方式向专利律师说明其发明即可。关于有关产品IPR的调查以及制造产品的有关技术,技术人员只要对专利律师说明技术特征,专利律师会从专业的角度来调查及判断有无侵害他人IPR之可能。

(二)寻找合适的发明

另外IPL的另一个使命就是常常与研究开发部门的经理人员、技术人员等密切合作,一方面向其灌输IPR的观念,一方面从中发掘优良的发明。对研究开发中的产品必须调查有关专利问题,因此尽早发现这些信息便显得更加重要。

(三)授权契约的谈判

IBM在调查其有关产品的IPR时,同时也监视别人的产品有无侵害IBM的IPR,然后再促成他人与之订立授权契约,因此,拟定授权契约的谈判策略也是IPL的重要使命之一。

(四)有关IPL条款之审核

最后,IBM与其他公司所签订的开发契约、买卖契约、委托制造契约、合并契约等,有关IPR的条款,例如IPR的归属、机密信息的取得等规定,也是由IPL负责审核。

四、专利管理的基本方针

(一)保证活动自由

IBM专利管理的基础思想是保证活动的自由,也就是总公司和子公司在开发、制造、买卖产品时,如不侵害他人之IPR,那么这些开发、制造、买卖的活动就能畅通无阻。实施专利管理制度的目的就在于确保其活动的自由。为此,常要获得优良的IPR资产,并且有必要加以维持。而专利权也不只是取得而已,还必须有效地加以运用,例如和其他公司进行授权谈判,甚至是进行相互授权。

IBM的专利授权原则上是采取开放政策,对任何人都加以提供,但IBM在必要的时候也会要求对方提供授权。此外,IBM在新产品开发前,为确定该产品并未侵害到他人的IPR,会彻底地调查有关的IPR。

若调查结果显示,有必要使用到他人的专利权时,IBM就运用前述的专利资产,与有关权利人进行授权谈判。因此,为了与对方谈判时争取有利的授权条件,就必须常保有优良的专利资产,反之,对无用的专利就没有必要维持。为此,IBM实施彻底的选择申请专利方式,也就是只申请谈判上对方有兴趣(授权价值高)的专利,并加以维持。

(二)有选择地申请专利 如前所述,IBM申请专利的最终目的是以有效的专利来保证活动的自由,也就是想取得授权价值高的专利,而这个价值的高低就是决定申请与否所要考虑的。但是实施这样的选择申请方式,造成有许多发明空具发明性但未申请专利,而这些发明一旦被其他有相同发明的人拿去申请,又会阻碍IBM活动的自由。为防止这种情形发生,IBM自1950年开始就自行出版技术公报,每月公开那些未申请专利的发明,使其失去新颖性,而使别人无法再申请专利。以这几年为例,IBM每年申请的专利约有六、七百件,但刊载在技术公报上的发明却高达8,000件以上,可见其选择申请专利之严谨。

1、筛选的流程及职责

IBM筛选申请专利的发明,是由发明人所属的研究所主管及管辖研究所的IPL来共同进行的。首先,研究所主管评价后决定是否推荐申请专利、刊载于技术公报,或者甚至不采用。如果是推荐申请专利IPL就再对其是否为公知的技术、有无专利性、授权价值如何等从专业的角度再予以评价。由于研究所主管要做这样的评价,所以他必须熟知IBM本身的专利,并且也要知道别人专利技术的最新动向,因此研究所主管要定期和IPL交换情报以更新他的知识。

IBM的IPL将专利分为五个技术领域,每一个领域由一名专任律师负责,称为专利经理。目前IBM全球的IPL都有5名专利经理负责收集情报,决定是否申请专利、建议申请国家的范围、提供有关之先前技术以及权利要求的范围应如何比较妥当等等。

IBM是一个国际化的企业,它的产品通常在许多国家都有销售。因此,IBM会在许多国家申请专利,尤其是重要的发明,更会同时在数十个国家申请专利。

2、各种奖励制度

由于IBM严格筛选发明来申请专利,刊载于技术公报的发明约为申请专利的10倍,因此对于申请专利的发明人给予3点计分(若为多数,则每人各3点),而刊载于技术公报的发明,给该发明人1点,当这些点数合计累积到12点时,给予美金3,600元的发明业绩奖。发明人的发明如属第一次被采用来申请专利,还颁发美金1,500元的奖金,称为第一次申请奖。至于第二次以后被采用时,则每次发500美元的奖金,称为发明申请奖。上述制度在总公司及子公司都共同实行。另外,如专利权对整个公司有重大的贡献时,该发明人还可依其贡献程度的大小得到若干的奖金,此称为特别功劳奖。

(三)有关产品IPR的调查

IBM尊重他人有效的IPR,并以明知则绝不侵害为原则,因此在新产品推出前,必先彻底地调查IPR。如前所述,IBM产品通常都在许多国家销售,为避免侵害他人的IPR,尤其是商标及专利权,IBM在产品制造国、销售国都详细调查他人的相关权利。

1、商标专利调查

研究所在产品设计阶段,就委托直属IPL进行专利调查(包括新式样)。直属IPL依据该产品的预定生产国、预定上市国以及技术内容指定须调查的国家来确定调查的范围,各IPL对其自己管理的国家则由其自己进行调查,对其他的国家则委托管辖该国的IPL进行调查,然后再要求各IPL将调查结果送回原IPL。原IPL汇总各调查结果,确定没有问题时,才同意原研究所的主管发表新产品。如调查结果发明有专利上的问题时,原IPL就将该信息传给各国的IPL,彼此交换有关先前技术、有效性、回避的策略、对应专利等信息等各国IPL做出在其管辖国有无问题的结论时,再向原IPL报告。在此阶段,有关先前技术的问题,就必须请求前述的专利经理协助。如IPL认为有专利上的问题时,会通知原研究所主管,并且劝告其在必要时候取得相关授权。

如调查结果得出新产品有专利上的问题,那么就应加以解决(如变更设计、或取得授权等),在问题没有解决前不发表新产品。同样的,有关商标的调查也是各IPL来进行,必要时事前就受让某商标权或是取得授权。

2、作品创作过程存证

有关计算机软件等知识产权的保护,也要仔细地针对创作过程进行调查。由于其知识产权的取得是实行创作主义,只要是具有原创性的作品均有知识产权,纵使该作品与他人的作品类似,也不算侵害,因此IBM要求计算机程序及其他作品的开发创作者,必须对有关的开发创作过程、背景等详细情况依一定格式做报告,如该作品有没有利用到IBM或者他人现有的作品,使用程度如何,如利用到他人作品时有无取得同意书、有无参考他人计算机程序的荧屏显示或其他外观设计等。在委托他人开发时,也要取得同样格式的确认书,以确保无侵权情况发生。另外,在著作权存续期间,要同时保有程序源码的微缩影片。至于重要且基本的程序及有大量被盗版可能的程序,则向美国著作权局登记,以便必要时能主张权利或做为诉讼证据用。 (四)专利实施许可

今日全球许多企业、政府机关及其他团体等都和IBM专利实施许可合同,且多数是属于交叉许可的类型。单在日本一地就有几十个企业及团体和IBM签订交叉许可合同。

交叉许可包含两种基本形式:一种是在信息处理产品中,概括地交叉许可所有需要使用的专利,然后双方预计在一定期间内各自会使用对方专利,又应支付对方权利金,交叉计算后由预计会多使用的一方支付给另一方其间之差额。在此期间内,双方均自由使用对方的专利,以后也不必再追加支付权利金;另一种虽然也是概括地交叉许可,但是每利用一专利就必须依一定比率支付权利金。前一种支付方式虽然需要双方在事前先核算权利金总额并达成协议,但一旦谈成便不再管对方究竟使用了哪些专利,应付多少权利金,而自己产品又使用了对方哪些专利应付多少权利金。可谓省时少事得多。后者则每使用一专利,制出多少产品都必须调查清楚才能算出应支付的权利金数额。虽然这种支付权利金的方式较为合理,但是要费很多人力去调查,并管理这些权利金的支付事务。 至于新式样、商标、著作权、半导体集成电路等其他的IPR,原则上是不许可的。因为新式样及商标是产品的外观、品质的保证及制造公司的象征,许可别人使用,将导致消费者误认的结果,因此单由一公司专用并不会对业者有害。有关著作权部分,这跟专利权不一样,不是绝对的独占权而是相对的独占权,他人的作品如具原创性侵害行为。作品的复制,尤其是计算机程序的复制,由于相当简单,又不需要投资,但不能百分之百的正确,如加以许可,将威胁到已开发者的利益,因此这是不被许可的。

五、商业秘密的保护及管理

有关机密信息部分,IBM是将机密分为4等级来管理。也就是依该机密与IBM业务的关系、与IBM业务的施政方针的关系,有关业界竞争的影响度、是否为IBM产品技术上及收益上成功的关键等因素,将其依重要程度高低,依次分为绝密、限阅、机密、仅内部使用四种。然后再依其等级,决定其复印、对外公开、对内公开、废弃、保管、资料传送时候的处理规定。例如:对外公开时,前三类的资料必须得到特定人员的同意;复印资料时,前二类的资料只有原制作单位才印;传送资料时,前二类的资料必须转成密码才可传送。为了彻底实施公司的规定,公司内部也设有自我检查制度,随时实施内部检查并指导员工养成自我管理的习惯。接受他人的机密资料也要得到特定人员的同意。至于接受机密资料的有关条件,则必须得到IPL以及法务部门同意。另外,未被指定为机密信息者,以及未限定保密期间者,如有碍于IBM的开发及销售,IBM都会再加批示修改。(常凯)

Tags: 责任编辑:szips
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